Tiêu đề POE-CD-004-V.01 Gestion de Riesgos y Oportunidades.pdf ✅

GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Emisión: 2023-05-22 Vigencia: 2026-05-22 Código: POE-CD-004 Versión: 01 Página: 1 de 8 ÁREA: CALIDAD ELABORADO POR: Bach. Tox. Kevin Chavez Caceres Analista de Calidad REVISADO POR: Q.F. Anthony Villalobos Linares Gerente de Operaciones APROBADO POR: Lic. Piero Berdejo Sotelo Gerente General 1. OBJETIVO Establecer las especificaciones para gestionar los riesgos y oportunidades en AUREA CORPORATION S.A.C. 2. ALCANCE El alcance del presente documento incluye a todas las áreas y procesos de AUREA CORPORATION S.A.C. 3. RESPONSABILIDADES ● Analista de Calidad: Responsable de la gestión de los riesgos y oportunidades. ● Coordinador de Operaciones y/o Proyectos: Responsables de identificar los riesgos y oportunidades originados por factores internos y externos. ● Gerente Operativo: Responsables de cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas en el presente procedimiento. ● Gerente General: Brindar los recursos necesarios para el cumplimiento de este documento. 4. REFERENCIAS NORMATIVAS ● M-001: Manual de Calidad ● M-002: Manual de Organización y Funciones ● DE-001: ISO 9000:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad - Fundamentos y Vocabulario “Se prohíbe la distribución parcial o completa del presente documento sin la autorización del área de Aseguramiento de la Calidad”
GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Emisión: 2023-05-22 Vigencia: 2026-05-22 Código: POE-CD-002 Versión: 01 Página: 2 de 8 ÁREA: CALIDAD ● DE-002: ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad - Requisitos ● DE-016: ISO 31010 Técnicas de Evaluación de Riesgos 5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ● Análisis del riesgo: Proceso llevado a cabo para comprender la naturaleza del riesgo y que busca establecer la probabilidad de ocurrencia de los riesgos y el impacto de sus consecuencias, evaluándose con el fin de obtener información para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar a fin de neutralizarlo. ● Identificación del riesgo: Proceso para encontrar, reconocer y describir el riesgo. Actividad con la que se busca establecer la estructura del riesgo; fuentes o factores internos o externos generadores del riesgo. ● Control: Acción a través de la cual se busca minimizar los riesgos, significa analizar el desempeño de las operaciones, evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado para la adopción de medidas preventivas. ● Evaluación del riesgo: proceso utilizado para determinar las prioridades de la gestión de riesgos comparando el nivel de riesgo respecto de estándares predeterminados, niveles de riesgo objetivo u otro criterio. ● Evaluación de la eficacia: proceso utilizado para determinar las prioridades de la gestión de riesgos comparando el nivel de riesgo respecto de estándares predeterminados, niveles de riesgo objetivo u otro criterio. ● Exposición al riesgo: Medida que representa el grado de posibilidad de ocurrencia de un evento negativo o adverso, así como el impacto del mismo en la organización al momento de materializarse el riesgo. ● Fuente de riesgo: Elemento que, por sí solo o en combinación con otros, presenta el potencial intrínseco de engendrar un riesgo. ● Impacto: Es la valoración de la consecuencia. ● Incidente: suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que no genera daño, pero que en su ocurrencia se incorporan fallas en los procesos del trabajo. “Se prohíbe la distribución parcial o completa del presente documento sin la autorización del área de Aseguramiento de la Calidad”
GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Emisión: 2023-05-22 Vigencia: 2026-05-22 Código: POE-CD-002 Versión: 01 Página: 3 de 8 ÁREA: CALIDAD ● Nivel de riesgo: Valor que se determina a partir de combinar la probabilidad de ocurrencia de un evento potencialmente dañino y la magnitud del impacto que este evento traería sobre la capacidad institucional de alcanzar objetivos. ● Oportunidad: Factor que resulta positivo, favorable, explotable, que se debe descubrir en el entorno, y que permite obtener ventajas competitivas. ● Peligro: Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud. ● Probabilidad: Posibilidad de que algún riesgo se materialice. ● Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas para proporcionar un resultado previsto. ● Propietario del riesgo: Líder de proceso con la responsabilidad de rendir cuentas y la autoridad para gestionar un riesgo. ● Riesgo: Incertidumbre o condición en que existe la posibilidad de que un evento ocurra e impacte negativamente sobre los objetivos de la empresa. - Riesgo inherente: Es aquel riesgo en su estado natural sin efecto mitigante de los controles. - Riesgo residual: Nivel resultante del riesgo después de aplicar los controles. 6. PROCEDIMIENTO N ° ¿Quién? ¿Qué? ¿Cuándo y cómo? 1 Gerencia General / Gerente Operativo / Analista de Calidad Revisa lineamientos estratégicos En el marco del PLN-AL-001 “Plan Estratégico de Negocios” y el MNL-CD-001 “Manual del SGC”, la gestión de riesgos y oportunidades es insumo para la toma de decisiones y la definición de la estrategia de la empresa; de este modo la alta dirección a través de la FRT-CD-005 “Política de la calidad”, MNL-CD-001 “Manual del SGC” y el presente instructivo, establece las instrucciones para abordar los riesgos y oportunidades de los procesos estratégicos, procesos misionales y procesos de soporte de AUREA CORPORATION S.A.C. 2 Coordinador de Operacione s y/o Proyectos Identifica riesgos Los líderes de procesos identifican los riesgos y oportunidades originados por factores internos y externos, que pueden tener un impacto negativo o positivo sobre los objetivos de cada proceso, para ello se considera las definiciones descritas en el presente procedimiento y el registro completo se realiza en el formato FRT-CD-012 “Matriz de identificación, evaluación y tratamiento de riesgos y oportunidades”. “Se prohíbe la distribución parcial o completa del presente documento sin la autorización del área de Aseguramiento de la Calidad”
GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Emisión: 2023-05-22 Vigencia: 2026-05-22 Código: POE-CD-002 Versión: 01 Página: 4 de 8 ÁREA: CALIDAD Un proceso puede tener uno o más riesgos u oportunidades asociadas a dicho proceso. 3 Gerencia General / Gerente Operativo / Analista de calidad Analiza el riesgo El análisis del riesgo implica la determinación de la causa y del efecto del riesgo; esto se lleva a cabo según lo establecido en el Anexo I “Instrucciones para completar las columnas de la matriz de riesgos”. Luego de realizado la identificación y análisis del riesgo u oportunidad; se realiza la valoración del riesgo, para ello se describe a continuación los criterios para la valoración de la probabilidad de ocurrencia acorde a los siguientes niveles: Nivel Escala Descripción 5 Muy alta Semanal (de rutina, una o más veces todas las semanas) 4 Alta Mensual (alguna vez al mes todos los meses) 3 Moderad a Varias veces al año (trimestral, semestral) 2 Baja Anual (alguna vez en los últimos 3 años) 1 Muy baja Remota (alguna vez en la experiencia de la organización) 4 Gerencia General / Gerente Operativo / Analista de calidad Valora el potencial impacto del riesgo Se valoran los posibles impactos de la materialización de los riesgos acorde a los siguientes niveles: Nivel Escala Descripción 5 Muy Alto Riesgo muy crítico, cuya materialización afecta a la seguridad del proceso y prestación del servicio, con efectos irreparables en los resultados de la empresa y el rendimiento del sistema. Daño catastrófico a las operaciones y sostenibilidad de la empresa. 4 Alto Riesgo que puede ser muy crítico para la seguridad del proceso y prestación del servicio, con efectos que comprometen gravemente los resultados de la empresa y el rendimiento del sistema. Daño severo a la empresa. 3 Moderado Riesgo de relativa importancia para la seguridad del proceso y prestación del servicio, con efectos que podrían comprometer los resultados de la empresa y el rendimiento del “Se prohíbe la distribución parcial o completa del presente documento sin la autorización del área de Aseguramiento de la Calidad”