Tiêu đề Nguyễn Chí An - 821349 - TCNH28BUD.pdf ✅

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG ĐỀ ÁN TỐT NGHIỆP THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH CÁ NHÂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS Ngành: Tài chính Ngân hàng NGUYỄN CHÍ AN Hà Nội, 2024
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG ĐỀ ÁN TỐT NGHIỆP THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH CÁ NHÂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS Ngành: Tài chính Ngân hàng Mã số: 8340201 Họ và tên học viên: Nguyễn Chí An Người hướng dẫn: PGS.TS. Kim Hương Trang Hà Nội, 2024
i MỤC LỤC Trang PHẦN MỞ ĐẦU........................................................................................................1 CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN LÝ THUYẾT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH CÁ NHÂN ..........................................6 1.1. Khái niệm và mô hình tổ chức của CTCK ........................................................6 1.1.1 Khái niệm CTCK.........................................................................................6 1.2 Cơ sở lý thuyết về hoạt động tư vấn tài chính cá nhân......................................8 1.2.1 Khái niệm về tư vấn tài chính cá nhân........................................................8 1.2.3. Các yếu tố đánh giá hiệu quả tư vấn tài chính cá nhân...............................9 1.2.4. Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả tư vấn tài chính cá nhân..................10 1.2.5. Cách thức đo lường hiệu quả hoạt động tư vấn tài chính.........................12 CHƯƠNG 2. PHÂN TÍCH HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH CÁ NHÂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS............................................15 2.1. Khái quát về Công ty cổ phần Chứng khoán VPS ..........................................15 2.1.1 Lịch sử hình thành.....................................................................................15 2.1.2. Cơ cấu tổ chức tại VPS ............................................................................16 2.1.3. Mô hình tổ chức........................................................................................18 2.1.4. Nguyên tắc hoạt động kinh doanh tại VPS ...............................................18 2.1.5. Các hoạt động kinh doanh tại VPS...........................................................18 2.2 Thực trạng hoạt động kinh doanh và hoạt động tư vấn tài chính cá nhân tại Công ty cổ phần chứng khoán của VPS ................................................................23 2.2.1.Thực trạng hoạt động kinh doanh ở VPS..................................................23 2.2.2. Thực trạng hoạt động tư vấn tài chính cá nhân........................................28 2.3. Phân tích hoạt động tư vấn tài chính tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS ...............................................................................................................................37 2.3.1 Phân tích hoạt động tư vấn tài chính cá nhân từ Khía cạnh Khách hàng ........37 2.3.2. Phân tích hoạt động tư vấn tài chính từ khía cạnh chuyên gia tư vấn......43 2.4. Đánh giá hoạt động tư vấn tài chính cá nhân tại VPS.....................................45 2.4.1.Thành tựu...................................................................................................45 2.4.2. Hạn chế.....................................................................................................46 2.4.3. Nguyên nhân ............................................................................................47
ii CHƯƠNG 3. GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH CÁ NHÂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS. 48 3.1. Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động tư vấn tài chính cá nhân tại VPS đến năm 2030 .......................................................................................................................48 3.1.1. Xử lý các vấn đề đang tồn tại trong quá trình vận hành ..........................48 3.1.2.Phát triển quy mô hoạt động tư vấn tài chính cá nhân...............................50 3.1.3.Tối ưu chi phí ............................................................................................52 3.2. Một số kiến nghị .............................................................................................53 3.2.1. Kiến nghị với Uỷ ban Chứng khoán ........................................................53 3.2.2. Kiến nghị với Chính phủ..........................................................................53 KẾT LUẬN ..............................................................................................................55 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO................................................................56 1.2.2. Tài liệu trong nước....................................................................................56 1.2.3. Tài liệu nước ngoài ...................................................................................57 PHỤ LỤC