Tiêu đề Tài liệu ôn thi môn Luật Chứng Khoán.pdf ✅

Zenlish – Học TOEIC 1 lần là đạt http://zenlish.edu.vn – 0985276822 1 Zenlish - TOEIC 4 kỹ năng số 1 Hà Nội Contents CÂU 1: Phân tích khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán? .......................................................3 CÂU 2: Phân tích khái niệm, đặc điểm, vai trò của thị trường chứng khoán? ..............................5 CÂU 3: Phân tích phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng của luật chứng khoán?................6 Câu 4.1. So sánh thị trường chứng khoán và thị trường giao dịch chứng khoán .......................8 Câu 4.2. So sánh cổ phiếu và trái phiếu........................................................................................................9 Câu 4.3: So sánh bảo lãnh phát hành chứng khoán và bảo lãnh thực hiện nghĩa vụ dân sự........................................................................................................................................................................11 Câu 4.4. So sánh đại lý chứng khoán và đại lý thương mại................................................................13 Câu 4.5. So sánh môi giới chứng khoán và môi giới thương mại....................................................15 Câu 4.6. So sánh chào bán chứng khoán công chúng và chào bán riêng lẻ.................................17 Câu 4.7. So sánh công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán .........................................................................................................................................................................18 Câu 4.8. So sánh công ty đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán...............................20 CÂU 5.1. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI. .................................................................................22 CÂU 5.2. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HỒ CHÍ MINH.....................................................................23 CÂU 5.3. CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH ..........................................................................................................24 CÂU 5.4. CHỨNG KHOÁN DOANH NGHIỆP...............................................................................................25 Câu 5.5. Trình bày hiểu biết về các nhà đầu tư chứng khoán...........................................................25 Câu 5.6. Trình bày hiểu biết về tổ chức phát hành chững khoán....................................................27 Câu 5.7. Trình bày hiểu biết về quỹ đầu tư chứng khoán...................................................................28 Câu 6: Lưu kí CK: ..................................................................................................................................................33 Câu 7: PT những đối tượng dc xác đinh là ng biết thông tin nội bộ? ............................................35 Câu 8: Phân tích cơ cấu tổ chức của sở giao dịch chứng khoán ......................................................37 Câu 9: Phân tích khái niệm, đặc điểm các phương thức giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán.........................................................................................................................................39

Zenlish – Học TOEIC 1 lần là đạt http://zenlish.edu.vn – 0985276822 3 Zenlish - TOEIC 4 kỹ năng số 1 Hà Nội CÂU 1: Phân tích khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán? Khái niệm chứng khoán: Trong đời sống kinh tế thuật ngữ chứng khoán được tìm hiểu theo những yêu cầu, mục đích khác nhau. Đây là khái niệm phức tạp vì bản thân nó đã hàm chứa hàng loạt quan hệ kinh tế phức tạp phát sinh giữa người cần vốn và người có vốn. Việc định nghĩa chứng khoán có thể khác nhau nhất định ở từng quốc gia, tùy theo mục đích khi điều chỉnh loại tài sản đặc biệt này. Ở Việt Nam, pháp luật hiện hành quy định: “Chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền là lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán được thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm các loại sau đây: a, Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ; b, Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua,, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoản; c, Hợp đồng góp vốn đầu tư; d, Các loại chứng khoán khác do Bộ Tài Chính quy định”. Cách xác định hiện hành là sự kế thừa, phát triển của quá trình hình thành các phương tiện huy động vốn. So với khái niệm chứng khoán theo luật chứng khoán hiện nay, xu hướng các nhà làm luật nới rộng việc xác định các loại chứng khoán sẽ hình thành và tồn tại ở nước ta đã rõ ràng. Đặc điểm của chứng khoán: + Tính sinh lời thể hiện ở việc người phát hành ra chúng phải trả cho người sở hữu chứng khoán khoản lợi tức trong tương lai để nhận về mình quyền sử dụng vốn. Tính sinh lời là động ực thúc đẩy người đầu tư mua chứng khoán và cũng là tiền đề xuất hiện chứng khoán. Tính sinh lời còn xuất hiện khi người nắm giữ chứng khoán giao dịch chứng khoán như loại tài sản được phép. + Tính thanh khoản là khả năng cho phép người sở hữu chứng khoán có thể bán chứng khoán để nhận được khoản tiền nhất định, nó tạo cho người sở hữu chứng khoán chuyển đổi dạng tài sản từ chứng khoán sang tiền thông qua giao dịch tại thị trg thứ cấp hoặc thông qua nghiệp vụ ngân hàng. Tính thanh khoản của chứng khoán phụ thuộc vào uy tín của chủ thể phát hành, vào chi phí chuyển đổi và sự biến động của thị trường. + Tính rủi ro thể hiện ở bản chất của hoạt động đầu tư vốn. Việc kinh doanh chứng khoán là “đầu tư lượng tiền trong hiện tại và chỉ có thể thu hồi trong tương