Title Chương 3 Pháp luật về kiểm soát rủi ro và giao dịch tư lợi.pdf ✅

CHƯƠNG 3: PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT RỦI RO VÀ GIAO DỊCH TƯ LỢI TS NGUYỄN HOÀI NAM 1
Nội dung: • Tình huống thực tế: Vụ án thao túng thị trường chứng khoán của chủ tịch HĐQT FLC Trịnh Văn Quyết • Nguồn luật áp dụng • Khái quát chung pháp luật về kiểm soát rủi ro và giao dịch tư lợi • Phân loại rủi ro và giao dịch tư lợi • Đặc trưng của kiểm soát rủi ro và giao dịch tư lợi cho nhà quản trị TS NGUYỄN HOÀI NAM 2
3 TS NGUYỄN HOÀI NAM 1. Tình huống thực tế: Vụ án thao túng thị trường chứng khoán của của chủ tịch HĐQT FLC Trịnh Văn Quyết Tóm tắt tình huống: • Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đề nghị truy tố bị can Trịnh Văn Quyết, cựu Chủ tịch Công ty CP Tập đoàn FLC (gọi tắt là Tập đoàn FLC), về 2 tội danh: Điều 174 BLHS 2015 • Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản • Lừa đảo chiếm đoạt tài sản là người phạm tội có hành vi áp dụng các hình thức, thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản của người khác. Điều 211 BLHS 2015 • Tội thao túng thị trường chứng khoán • Tội thao túng thị trường chứng khoán là hành vi của người vi phạm quy định về quản lý thị trường chứng khoán nhằm mục đích thu lợi bất chính
4 TS NGUYỄN HOÀI NAM 1. Tình huống thực tế: Vụ án thao túng thị trường chứng khoán của của chủ tịch HĐQT FLC Trịnh Văn Quyết Tóm tắt tình huống: (i) Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán: • cơ quan điều tra xác định, từ tháng 5.2017 - tháng 1.2022, bị can Trịnh Văn Quyết chỉ đạo em gái cùng đồng phạm mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng để lập hồ sơ, thủ tục thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng. • Các bị can sau đó thực hiện chuỗi hành vi thao túng thị trường đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART. • Những chiêu trò được sử dụng gồm: Ø liên tục mua bán cùng loại chứng khoán, Ø mua bán khớp lệnh nội nhóm (không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu), Ø mua bán với khối lượng lớn vào thời điểm đóng - mở cửa nhằm chi phối thị trường, đặt lệnh mua - bán sau đó hủy lệnh... • Bằng việc tạo cung cầu giả, giá 5 mã cổ phiếu "nhảy múa" theo ý đồ của các bị can. Cuối cùng, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết chỉ đạo "xả bán" cổ phiếu, thu lợi bất chính hơn 723 tỉ đồng.